招商招悦纯债债券型证券投资基金       基金合同  基金料理东谈主：招商基金料理有限公司  基金托管东谈主：北京银行股份有限公司                                                                                                                               基金合同                                     基金合同                第一部分     绪论   一、缔结本基金合同的主见、依据和原则 权益义务，范例基金运作。 法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                             《证券投资基金销售 料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                    《公开召募证券投资基金信息败露料理办 法》(以下简称“《信息败露办法》”) 、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风 险料理礼貌》（以下简称“《流动性风险礼貌》”）和其他相关法律律例。 益。   二、基金合同是礼貌基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过甚他相关礼貌享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、招商招悦纯债债券型证券投资基金由基金料理东谈主依照《基金法》、基金 合同过甚他相关礼貌召募，并经中国证券监督料理委员会(以下简称“中国证监 会”)注册。   中国证监会对基金召募的注册审查以要件皆备和内容合规为基础，以充分的 信息败露和投资者妥贴性为中枢，以加强投资者利益保护和驻防系统性风险为目 标。中国证监会不合基金的投资价值及商场远景等作出本色性判断或者保证。投 资者应当闲散阅读基金招募诠释书、基金合同、基金家具汉典提要等信息败露文 件，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金料理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，                                基金合同 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律律例的强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律律例的礼貌为准。   六、当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，基金料理东谈主履行 相应门径后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募诠释书的相关章节。 侧袋机制实施时期，基金料理东谈主将对基金简称进行稀奇标记，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相关内容并关切本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   七、本基金合同约定的基金家具汉典提要编制、败露与更新要求，自《信息 败露办法》实施之日起一年后开动实施。                                            基金合同                  第二部分       释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用改良和补充 债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 更新 料提要》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈说等 会第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其往往作念出 的改良 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改良                                             基金合同 其往往作念出的改良 会 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东谈主签订了基金销售作事 代理公约，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 限公司或接受招商基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构                                              基金合同 料理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度及转托管业务和往来基金而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 使命日 作日 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告礼貌的条件，请求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调度为基 金料理东谈主料理的其他基金基金份额的行动                                   基金合同 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金调度中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调度中转入 请求份额总和后的余额)逾越上一灵通日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽快 收款项以过甚他投资所形成的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 的类别：A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额。各种基金份额分设不 同的基金代码，并折柳公布基金份额净值 份额 笔用度从基金财产上钩提，属于基金的营运用度                                  基金合同 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、钞票维持证券、因 刊行东谈主债务误期无法进行转让或往来的债券等 事件 进行处置计帐，主见在于有用防碍并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于 流动性风险料理用具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，有益账户称 为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票                                 基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   招商招悦纯债债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型灵通式   四、基金的投资所在   本基金力求在箝制投资风险的前提下，完结基金钞票的始终领略升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募诠释书的礼貌实施。   七、基金存续期限   不如期   八、基金份额类别   本基金根据是否收取销售作事费，将基金份额分为不同的类别。不从本类别 基金钞票上钩提销售作事费的基金份额，包括A类和D类基金份额；从本类别基 金钞票上钩提销售作事费的基金份额，称为C类基金份额。   本基金各种基金份额折柳确立代码。由于基金用度的不同，本基金各种基金 份额将折柳狡计并公告基金份额净值。                                基金合同   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得彼此调度。   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，根据基金实验运作情况，在履行妥贴门径后，基金料理东谈主可停 止某类基金份额的销售、或者增多新的基金份额类别等，此项治愈无需召开基金 份额持有东谈主大会，但治愈实施前基金料理东谈主需实时公告并报中国证监会备案。                                  基金合同             第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金料理东谈主届时发布的治愈销售机构的相关公告。   基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表销售机 构如实摄取到认购请求。认购的阐述应以登记机构的阐述结果为准。对于认购申 请及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善驾驭正当权益。   相宜法律律例礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募诠释书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 所有这个词，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购给与金额认购的方式。基金认购份额具体的狡计方法在招募诠释书 中列示。   认购份额的狡计保留到一丝点后两位，一丝点两位以后的部分舍去，舍去部 分计入基金财产。                                基金合同   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募诠释书或相关公告。 体限制和处理方法请参看招募诠释书或相关公告。 拔除。                                     基金合同               第五部分   基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金料理东谈主依据法律律例及招募诠释书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资叙述之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金料理东谈主 在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金料理东谈主应 将基金召募时期召募的资金存入有益账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得 动用。   二、基金合同不行成效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未得志召募成效条件，基金料理东谈主应当承担下列职守： 期活期入款利息； 基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票规模   基金合同成效后，流畅二十个使命日出现基金份额持有东谈主数目活气二百东谈主或 者基金钞票净值低于五千万元情形的，基金料理东谈主应当在如期叙述中赐与败露； 流畅六十个使命日出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会叙述并建议解 决有策画，如调度运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份 额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有礼貌时，从其礼貌。                                  基金合同         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东谈主 在招募诠释书或其他相关公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金料理东谈主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上等往来方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金料理东谈主另行公告。   二、申购和赎回的灵通日实时辰   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来 所、深圳证券往来所的时时往来日的往来时辰，但基金料理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券往来商场，证券往来所往来时辰变更或其 他稀奇情况，基金料理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的治愈，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月开动办理申购，具体业务办 理时辰在申购开动公告中礼貌。   基金料理东谈主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回开动公告中礼貌。   在细目申购开动与赎回开动时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息败露办法》的相关礼貌进行公告。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回、调度 请求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一灵通日基 金份额申购、赎回或调度的价钱。   三、申购与赎回的原则                                    基金合同 值为基准进行狡计； 次第进行礼貌赎回； 总规模名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息败露办法》的相关礼貌在指 定媒介上公告。   基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金料理东谈主 必须在新功令开动实施前依照《信息败露办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的门径，在灵通日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的请求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回请求时，必须有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无 效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 功令等在校服基金合同和招募诠释书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为 准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在礼貌时辰内全额托福申购款项，投资东谈主托福 申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购成效。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回请求成效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生盛大赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形                                     基金合同 时，款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。   遇往来所或往来商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能箝制的身分影响业务处理过程，则赎回款 项划付时辰相应顺延。   基金料理东谈主应以往来时辰结果前受理有用申购和赎回请求确今日手脚申购 或赎回请求日(T 日)，在时时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有 效性进行阐述。T 日提交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询请求的阐述情况。若申购不顺利或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如相关法律律例以及中国证监会另有礼貌， 则依礼貌实施。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表 销售机构还是摄取到申购、赎回请求。申购与赎回的阐述以登记机构的阐述结果 为准。对于请求的阐述情况，投资者应实时查询并妥善驾驭正当权益。   基金料理东谈主可在法律律例允许的范围内、在不合基金份额持有东谈主利益变成损 害的前提下，对上述业务的办理时辰、方式等功令进行治愈。基金料理东谈主应在新 功令开动实施前按照《信息败露办法》的相关礼貌在指定媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，也不错对基金的总规模进行限制，具体礼貌请参见招募诠释书或 相关公告。 体礼貌请参见招募诠释书或相关公告。 参见招募诠释书或相关公告。 基金料理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 具体请参见相关公告。                                    基金合同 份额的数目限制。基金料理东谈主必须在治愈前依照《信息败露办法》的相关礼貌在 指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 基金各种基金份额净值的狡计，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收 市后狡计，并按照基金合同的约定进行公告。遇稀奇情况，经中国证监会同意， 不错妥贴蔓延狡计或公告。如相关法律律例以及中国证监会另有礼貌，则依礼貌 实施。 诠释书》。本基金的申购费率由基金料理东谈主决定，并在招募诠释书中列示。申购 的有用份额为净申购金额除以当日的本类基金份额净值，有用份额单元为份，上 述狡计结果均按舍去余数方法，保留到一丝点后 2 位，舍去部分归入基金财产。 本基金的赎回费率由基金料理东谈主决定，并在招募诠释书中列示。赎回金额为按实 际阐述的有用赎回份额乘以当日本类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额 单元为元。上述狡计结果均按舍去余数方法，保留到一丝点后 2 位，舍去部分 归入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度应根据法律律例礼貌的比例归入基金财产，未归入 基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对峙续持有期少于 份额的赎回费率、赎回金额具体的狡计方法和收费方式由基金料理东谈主根据基金合 同的礼貌细目，并在招募诠释书中列示。基金料理东谈主不错在法律律例允许的范围 内、且对基金持有东谈主无本色不利影响的前提下治愈费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关礼貌在指定媒介上公                                      基金合同 告。 场情况制定基金促销筹画，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径 时期，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错妥贴调低基金申购 费率，并进行公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 基金钞票净值。 额持有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法时时运行。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相掩饰 50%辘集度的情形时。 格且给与估值时期仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂 停申购请求时，基金料理东谈主应当根据相关礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。 要是投资东谈主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回                                   基金合同 款项： 基金钞票净值。 形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求。 格且给与估值时期仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定拒却接受或暂停接受基金份额持有东谈主 的赎回请求时，基金料理东谈主应按礼貌报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基 金料理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，未支付部分可缓期支付。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时 可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况排斥时，基金 料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、盛大赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 调度中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调度中转入请求份额 总和后的余额)逾越前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了盛大赎回。   当基金出现盛大赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的钞票组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才能支付投资东谈主的沿路赎回请求时， 按时时赎回门径实施。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有辛勤或认                                   基金合同 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回请求缓期办理。若进行上述缓期办理，对于单个基金份额持 有东谈主当日赎回请求逾越上一日基金总份额 40%以上的部分，将自动进行缓期办理。 对于其余当日非自动缓期办理的赎回请求，应当按单个账户非自动缓期办理的赎 回请求量占非自动缓期办理的赎回请求总量的比例，细目当日受理的赎回份额。 投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回请求时遴荐将当日未获办理部分赐与 拔除外，蔓延至下一个灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日的价钱。依照上述 礼貌转入下一个灵通日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到沿路赎回为 止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：流畅 2 个灵通日以上(含)发生盛大赎回，如基金料理东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错减速支付赎回 款项，但不得逾越 20 个使命日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述盛大赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书礼貌的其他方式在 3 个往来日内陈说基金份额持有东谈主，诠释相关处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 料理办法》的相关礼貌，在指定媒介和基金料理东谈主网站上刊登基金再行灵通申购 或赎回公告；也不错根据实验情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时辰， 届时不再另行发布再行灵通的公告。   十一、基金调度   基金料理东谈主不错根据相关法律律例以及本基金合同的礼貌决定开办本基金 与基金料理东谈主料理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 相关功令由基金料理东谈主届时根据相关法律律例及本基金合同的礼貌制定并公告， 并提前在合理时辰内见告基金托管东谈主与相关机构。                                基金合同   十二、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非往来过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据成效司法文告将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关汉典，对于相宜条件的非往来过户请求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的表率收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的表率收取转托管费。   十四、如期定额投资筹画   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资筹画，具体功令由基金料理东谈主另 行礼貌。投资东谈主在办理如期定额投资筹画时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金料理东谈主在相关公告或更新的招募诠释书中所礼貌的如期定 额投资筹画最低申购金额。   十五、基金的冻结、解冻和其他业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，但被冻结的部分份额在解冻后仍然参与收益分 配与支付。法律律例或监管部门另有礼貌的除外。   如相关法律律例允许基金料理东谈主办理基金份额的其他基金业务，基金料理东谈主 将制定和实施相应的业务功令。   十六、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书或相关公 告。                                     基金合同               第七部分   基金合同当事东谈主及权益义务     一、基金料理东谈主     （一） 基金料理东谈主简况     称号：招商基金料理有限公司     住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号     法定代表东谈主：王小青     成立日历：2002 年 12 月 27 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督料理委员会证监基金字 2002100 号     组织时局：有限职守公司     注册成本：13.1 亿元东谈主民币     存续期限：接续筹画     商酌电话：（0755）83199596     （二） 基金料理东谈主的权益与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用 并料理基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处                                 基金合同 理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分拨有策画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调度申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司驾驭鼓励权益，为基金的利 益驾驭因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益驾驭诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （14）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供作事的外部机构；   （15）在相宜相关法律、律例的前提下，制订和治愈相关基金认购、申购、 赎回、调度和非往来过户等业务功令；   （16）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此孤立，对所料理的不同基金折柳 料理，折柳记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选妥贴合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的                                   基金合同 方法相宜《基金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌狡计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （10）编制季度、中期和年度基金叙述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他相关礼貌，履行信息败露及 叙述义务；   （12）保守基金交易巧妙，不泄漏基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予秘籍，不 向他东谈主泄漏；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨有策画，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关礼貌召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相 关汉典 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在礼貌时辰发出，何况 保证投资者大致按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的 公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到相关汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近罢了、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会 并陈说基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基                                   基金合同 金事务的行动承担职守；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益驾驭诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 成效，基金料理东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：北京银行股份有限公司（简称北京银行）   住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东谈主：霍学文   成连忙间：1996 年 1 月 29 日   注册成本：东谈主民币 2114298.4272 万元   商酌电话：010-66223695   传真：010-66226045   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，有权申诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；                                   基金合同   （4）根据相关商场功令，为基金开设证券账户、资金账户过甚他投资所需 账户，为基金办理证券往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）成立有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备弥漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤立；对所托管的不同的基金折柳确立账户，孤立核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取行恶利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金料理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌另有 礼貌或者有权机关或者基金托管东谈主上市的证券往来所要求外，在基金信息公开披 露前赐与秘籍，不得向他东谈主泄漏；   （8）复核、审查基金料理东谈主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐叙述、季度、中期和年度基金叙述出具主意，诠释基 金料理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是基金 料理东谈主有未实施《基金合同》礼貌的行动，还应当诠释基金托管东谈主是否遴选了适                                   基金合同 当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相关汉典 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按礼貌制作相关账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或相关礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关礼貌，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照《基金合同》的礼貌监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近罢了、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会 和银行监管机构，并陈说基金料理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿职守，其抵偿 职守不因其退任而免除；   （20）实施成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （21）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有礼貌或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；                                    基金合同   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开或自行召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项驾驭表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）闲散阅读并校服《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息败露，实时驾驭权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》间隔的 有限职守；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实施成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。                                    基金合同            第八部分   基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有礼貌或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未成立日常机构，若将来本基金份额持有东谈主大会成立 日常机构，则按照届时有用的法律律例的礼貌实施。   一、召开事由 律律例、中国证监会或基金合同另有礼貌的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）治愈基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬表率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资所在、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会门径；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 性不利影响的情况下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；                                    基金合同   （2）在法律律例和《基金合同》礼貌的范围内，且对基金份额持有东谈主利益 无本色不利影响的前提下调低基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式；   （3）在法律律例和基金合同礼貌的范围内，不影响现存基金份额持有东谈主利 益，增多或治愈本基金的基金份额类别确立；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （6）在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额份额持有东谈主利益 无本色性不利影响的情况下，基金料理东谈主、销售机构、登记机构治愈相关基金认 购、申购、赎回、调度、非往来过户、转托管等业务的功令；   （7）经中国证监会允许，基金推出新业务或作事；   （8）按照法律律例和《基金合同》礼貌无需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                    基金合同 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向 基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在礼貌时辰内 未能作出版面恢复，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主依 法自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、骚扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点、方式和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设商酌东谈主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 中诠释本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和商酌东谈主、表决主意寄交的截止时辰和收取方式。 决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主 到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行                                         基金合同 书面陈说基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意 的计票服从。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释注解相宜法律律例、《基金合 同》和会议陈说的礼貌，何况持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记汉典 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。 时局或大融会知载明的其他时局在表决扬弃日已往投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大融会知载明的其他时局进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个使命日内连 续公布相关领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议陈说礼貌的方式收取基金份额持有东谈主的表决主意；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 陈说不参加收取表决主意的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；                                    基金合同   （4）上述第（3）项中径直出具表决主意的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主意的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主意的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释注解符 正当律律例、《基金合同》和会议陈说的礼貌，并与基金登记机构纪录相符；   （5）会议陈说公布前报中国证监会备案。 第 2 款第（3）项礼貌比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开 时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。 再行召集的基金份额持有东谈主大会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日 基金份额总和的三分之一（含三分之一）。 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错给与书面、收罗、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议陈说中列明。 面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈说中列明。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、法律律例及《基 金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋议的 其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第七条文矩门径细目和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。                                     基金合同 大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该 次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和商酌方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决 截止日历后 5 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以特殊决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除本合同另有约定外，调度基金运 作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、与其他基金合并 以特殊决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释注解，不然提交 相宜会议陈说中礼貌的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议陈说礼貌的表决主意视为有用表决，表决主意迂缓不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开                                  基金合同 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议开动后秘书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动 后秘书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息败露办法》的相关礼貌在 指定媒介上公告。要是给与通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议                                   基金合同 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施成效的基金份额持有东谈主 大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主折柳持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并类别账户内                                   基金合同 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额持有东谈主大会的相关礼貌以本节稀奇约定内 容为准，本节莫得礼貌的适用上文相关约定。   十、本部分对于份额持有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事门径和表决条 件等内容，但凡径直援用法律律例或监管礼貌的部分，如法律律例或监管礼貌修 改导致相关内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告 后，可径直对该部安分容进行修改或治愈，无需召开份额持有东谈主大会。                                    基金合同   第九部分   基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和门径   一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责间隔的情形   （一） 基金料理东谈主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责间隔：   （二） 基金托管东谈主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：   二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换门径   （一） 基金料理东谈主的更换门径 的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起成效； 金料理东谈主； 办法》的相关礼貌在指定媒介公告； 料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主办理基金料理业务的吩咐手续，临                                   基金合同 时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时摄取。临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 费由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东谈主相关的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换门径 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起成效； 金托管东谈主； 办法》的相关礼貌在指定媒介公告； 汉典，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时摄取。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金料理东谈主查对 基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计 用度由基金财产承担。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和门径。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管 东谈主；                                基金合同 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议成效后依照《信息败露办法》的相关礼貌在指定 媒介上聚合公告。   （四）基金份额持有东谈主大会审议变更基金料理东谈主、基金托管东谈主事项时，除应 校服本部分的约定外，还应相宜本基金合同第八部分的约定。   三、新基金料理东谈主或临时基金料理东谈主摄取基金料理业务，或新基金托管东谈主或 临时基金托管东谈主摄取基金财产和基金托管业务前，黄金交易原基金料理东谈主或原基金托管东谈主 应连续履行相关职责，并保证不作念出对基金份额持有东谈主的利益变成毁伤的行动。 原基金料理东谈主或基金托管东谈主在连续履行相关职责时期，仍有权按照本基金合同的 礼貌收取基金料理费或基金托管费。   四、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的约定，但凡径直 援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致相关内容 被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                   基金合同            第十部分    基金的托管   基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》过甚他相关礼貌缔结 托管公约。   缔结托管公约的主见是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值狡计、收益分拨、信息败露及彼此监督等相关事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。                                    基金合同          第十一部分      基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主寄托的其他相宜条件的机构 办理。基金料理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代 理公约，以明确基金料理东谈主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、 计帐及基金往来阐述、披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关礼貌于开动实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督料理机构认定的机构。其 保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年；                                    基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职守，但司法强制查验情形及法律 律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的作事；                                  基金合同            第十二部分     基金的投资   一、投资所在   本基金力求在箝制投资风险的前提下，完结基金钞票的始终领略升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有精采流动性的固定收益类品种，包括国债、金 融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、中小企业私募债、 钞票维持证券、次级债、可分离往来可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、 银行入款等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融用具（但 须相宜中国证监会的相关礼貌）。   本基金不投资于股票、权证等权益类钞票，也不投资于可调度债券（可分离 往来可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80％； 本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不 低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。国债期货的投资比例撤职国度相关 法律律例。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴 门径后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行情状、国度货 币策略和财政策略、国度产业策略及成本商场资金环境的研究，积极把捏宏不雅经 济发展趋势、利率走势、债券商场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结 合定量分析方法，细目钞票在非信用类固定收益类证券（国债、中央银行单子等） 和信用类固定收益类证券之间的建树比例。   本基金将熟谙商场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关身分 进行追踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的治愈有策画，以降 低利率变动对组合带来的影响。本基金料理东谈主的固定收益团队将如期对利率期限                                 基金合同 结构进行预判，制定相应的久期所在，当预期商场利率水平将高潮时，妥贴缩短 组合的久期；预期商场利率将着落时，妥贴提高组合的久期。以达到利用商场利 率的波动和债券组合久期的治愈提高债券组合收益率主见。   通过臆度收益率弧线的情势和变化趋势，对各种型债券进行久期建树；当收 益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合 收益逾越基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率 弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线比拟笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买 入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而得回成本 利得收益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期辘集于收益率弧线的一丝，适用于 收益率弧线较陡时。   （3）杠铃策略是使投资组合中债券的久期辘集在收益率弧线的两端，适用 于收益率弧线两端着落较中间着落更多的蝶式变动。   （4）梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀折柳于收益率弧线，适用于 收益率弧线水平迁徙。   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、商场流动性、商场 风险等身分进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、往来所和银行间市 场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属建树策略，以获取不同债券类属之 间利差变化所带来的投资收益。   信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用家具相对国债、央行单子等利率家具获取较高收益的起首。信用利差主要 受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等第的商场平均信用利差水平，另一 方面为刊行东谈主自身的信用情状。   信用债商场举座的信用利差水温和信用债刊行主体自身信用情状的变化都 会对信用债个券的利差水平产生遑急影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、                                   基金合同 国度策略、行业景气度和债券商场的供求情状等多个方面考量信用利差的举座变 化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即采 用表里勾搭的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以细目企 业主体债的实验信用情状。   本基金将在探究债券投资的风险收益情况，以及回购成本等身分的情况下， 在风险可控以及法律律例允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。   钞票维持类证券的订价受商场利率、流动性、刊行条件、标的钞票的组成及 质料、提前偿还率过甚它附加条件等多种身分的影响。本基金将在利率基本面分 析、商场流动性分析和信用评级维持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种 的相对价值比拟，审慎投资钞票维持证券类钞票   本部分策略强调公司价值挖掘的遑急性，在行业周期特征、公司基本面风险 特征基础上制定完全收益率所在策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司， 遴选高度漫衍策略，重心布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   本基金将根据审慎原则投资中小企业私募债。本基金以持有到期中小企业私 募债为主，以得回本金和票息收入为投资主见，同期，密切关切债券的信用风险 变化，力求在箝制风险的前提下，得回较高收益。   为更好地完结投资所在，本基金在防范风险料理的前提下，以套期保值为目 的，箝制运用国债期货。本基金利用国债期货合约流动性好、往来成本低和杠杆 操作等特质，提高投资组合运作后果，有用料理商场风险。   四、投资决策门径   本基金给与投资决策委员会换取下的团队式投而已理模式。投资决策委员会 如期就投而已理业务的紧要问题进行磋议。基金司理、分析员、往来员在投资管 理过程中职守明确、密切协作，在各自职责内按照业务门径孤立使命并合理地相 互制衡。具体的投而已理门径如下：                                    基金合同   （1）投资决策委员会审议投资策略、钞票建树和其它紧要事项；   （2）投资部门通过投资例会等方式磋议拟投资的个券，研究员提供研究分 析与维持；   （3）基金司理根据所管基金的特质，细目基金投资组合；   （4）基金司剃头送投资指示；   （5）往来部审核与实施投资指示；   （6）数目分析东谈主员对投资组合的分析与评估；   （7）基金司理对组合的检查与治愈。   在投资决策过程中，风险料理部门负责对各决策要领的事前及过后风险、操 格调险等投资风险进行监控，并在所有这个词这个词投资过程完成后，对投资风险及绩效作念出 评估，提供给投资决策委员会、投资总监、基金司理等相关东谈主员，以供决策参考。   五、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10％；   （3）本基金料理东谈主料理的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％；   （4）本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金钞票净值的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最始终限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种钞票维持证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金持有的沿路钞票维持证券，其市值不得逾越基金钞票净值的   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)钞票维持证券的比例，不得逾越 该钞票维持证券规模的 10％；   （8）本基金料理东谈主料理的沿路基金投资于吞并原始权益东谈主的各种钞票维持                                      基金合同 证券，不得逾越其各种钞票维持证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。 基金持有钞票维持证券时期，要是其信用等第着落、不再相宜投资表率，应在评 级叙述发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （10）本基金投资于中小企业私募债券比例共计不高于基金钞票净值的 10%；   （11）基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；   （12）如本基金投资国债期货，则在职何往来日日终，持有的买入国债期货 合约价值，不得逾越基金钞票净值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖放洋债 期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值的 30%；基金料理东谈主应当按照中国 金融期货往来所要求的内容、情势与时限向往来所叙述所往来和持有的卖出期货 合约情况、往来主见及对应的证券钞票情况等。基金所持有的债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差狡计） 应当相宜基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何往来日内往来（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金钞票净值的 30%；   （13）本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后， 应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越本基金钞票 净值的 15%；    因证券商场波动、证券停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外的身分甚至 基金不相宜前款所礼貌比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的 投资；    （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；    （16）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（9）、           （13）、               （14）、                   （15）项之外，因证券、期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上 述礼貌投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往来日内进行治愈，但中国证监会                                   基金合同 礼貌的稀奇情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起开动。   要是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履 行妥贴门径后，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告。   为珍摄基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、驾御证券往来价钱过甚他不正派的证券往来行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌拒接的其他行径。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、实验 箝制东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当相宜本基金的投资所在和投资策略，撤职持有 东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场 平允合理价钱实施。相关往来必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律律例赐与 败露。紧要关联往来应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立 董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述拒接性礼貌，如适用于本基金，则本基 金投资不再受相关限制或按变更后的礼貌实施。   六、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证全债指数（收益率）                                  基金合同   中证全债指数是中证指数公司编制的抽象反应银行间债券商场和沪深往来 所债券商场的跨商场债券指数，指数样本由银行间商场和沪深往来所商场的国债、 金融债券及企业债券组成。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比 较基准能客不雅合理地反应本基金风险收益特征。   若将来法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场盛大接受的功绩比 较基准推出，或者本基金功绩比拟基准罢手发布，或者商场发生变化导致本功绩 比拟基准不再适用，本基金料理东谈主不错依据珍摄投资者正当权益的原则，在与基 金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后，妥贴治愈功绩比拟基准并实时公告， 而无需召开基金份额持有东谈主大会。   七、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金，属于中等风险/收益的家具。   八、基金料理东谈主代表基金驾驭相关权益的处理原则及方法 额持有东谈主的利益。 东谈主牟取任何不妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事 务所主意后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募诠释书的礼貌。                                 基金合同              第十三部分    基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收款 项以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相孤立。   四、基金财产的支撑和贬责   本基金财产孤立于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支撑。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职守，其债权东谈主不得对本基金财产驾驭请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。                                 基金合同            第十四部分    基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往来场地的往来日以及国度法律律例 礼貌需要对外败露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的各种有价证券以及银行入款本息、备付金、保证金和其它钞票 及欠债。   三、估值原则   对于存在活跃商场的情况下，以活跃商场上未经治愈的报价手脚计量日的公 允价值；对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行 治愈以细目计量日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下， 则给与估值时期细目其公允价值。   四、估值方法   （1）往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环 境未发生紧要变化，按最近往来日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最 近往来日的估值净价估值。如最近往来日后经济环境发生了紧要变化的，可参考 同样投资品种的现行市价及紧要变化身分，治愈最近往来市价，细目公允价钱；   （2）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生 紧要变化，按最近往来日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近往来 日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进 行估值。如最近往来日后经济环境发生了紧要变化的，可参考同样投资品种的现 行市价及紧要变化身分，治愈最近往来市价，细目公允价钱；   （3）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值时期细目公允价值。 往来所上市的钞票维持证券，给与估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠                                      基金合同 计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值时期细目公允价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交 易日结算价估值。 价值的情况下，按成本估值。 为基数在实验持随机期内逐日计提应收利息。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新礼貌估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的礼貌或者未能充分珍摄基金份额持有东谈主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律律例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主意，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、估值门径 日本类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 国度另有礼貌的，从其礼貌。                                    基金合同   基金料理东谈主于每个使命日狡计基金钞票净值及各种基金份额净值，并按礼貌 公告。 或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金料理东谈主每个使命日对基金钞票估值后， 将基金净值信息结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主 对外公布。   六、估值过错的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥贴、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为基金份额净值过错。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的轻佻变成估值过错，导致其他当事东谈主碰到损失的，轻佻 的职守东谈主应当对由于该估值过错碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直经济损失按下 述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过错职守方应及 时和洽各方，实时进行改革，因改革估值过错发生的用度由估值过错职守方承担； 由于估值过错职守方未实时改革已产生的估值过错，给当事东谈主变成损失的，由估 值过错职守方对径直损失承担抵偿职守；若估值过错职守方还是积极和洽，何况 有协助义务确当事东谈主有弥漫的时辰进行改革而未改革，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过错职守方冒昧改革的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保估值过错已得 到改革。   （2）估值过错的职守方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 何况仅对估值过错的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。                                    基金合同   （3）因估值过错而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值过错职守方仍冒昧估值过错负责。要是由于得回不妥得利确当事东谈主不返还 或不沿路返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错职守 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事 东谈主享有要求托福不妥得利的权益；要是得回不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿额加上还是得回的不妥得 利返还的总和逾越其实验损失的差额部分支付给估值过错职守方。   （4）估值过错治愈给与尽量收复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因细目估值过错的职守方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的职守方进行 改革和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行改革，并就估值过错的改革向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现过错时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）各种基金份额的基金份额净值狡计过错偏差达到本类基金份额净值的 本类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 营业时；                                  基金合同 商阐述后，基金料理东谈主应当暂停基金估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金净值信息由基金料理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个使命日往来结果后狡计当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐述后发 送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值信息赐与公布。   九、稀奇情形的处理 差不手脚基金钞票估值过错处理； 误，或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然还是遴选必要、适 当、合理的措施进行查验，然则未能发现该过错的，由此变成的基金钞票估值错 误，基金料理东谈主和基金托管东谈主应免除抵偿职守。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当 积极遴选必要的措施松开或排斥由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值 信息。                                   基金合同             第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。料理费的狡计 方法如下：   H＝E× 0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延 至下一个使命日。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的 狡计方法如下：                                    基金合同   H＝E× 0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延 至下一个使命日。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事 费年费率为 0.20%。本基金销售作事费将有益用于本基金的销售与基金份额持有 东谈主作事，基金料理东谈主将在基金年度叙述中对该项用度的列支情况作专项诠释。   销售作事费计提的狡计公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售作事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个工 作日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同 礼貌支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延至下一个 使命日。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应公约规 定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                                基金合同 目。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募诠释书的礼貌或相关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。                                  基金合同          第十六部分     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指扬弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》成效 活气 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各种基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 同；本基金吞并类别的每份基金份额享有同瓜分拨权； 位，一丝点后第 3 位开动舍去，舍去部分归基金钞票；   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金料理东谈主可在法律律例允许的 前提下酌情治愈以上基金收益分拨原则，此项治愈不需要召开基金份额持有东谈主大 会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   四、收益分拨有策画   基金收益分拨有策画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                                    基金合同      五、收益分拨有策画的细目、公告与实施      本基金收益分拨有策画由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时 间不得逾越 15 个使命日。      六、基金收益分拨中发生的用度      收益分拨给与红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的狡计方法等相关事项撤职《业务功令》的相关礼貌。      七、实施侧袋机制时期的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的规 定。                                         基金合同           第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按摄影关礼貌编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 相关业务经历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                                  基金合同          第十八部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》过甚他相关礼貌。相应法律律例对于信息败露的礼貌发生变化时， 本基金从其最新礼貌。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监 会基金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约 定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息汉典。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除特殊诠释外，货币单元为东谈主民币 元。                                 基金合同   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具汉典提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的功令及具体门径，诠释基金家具的秉性等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主作事等内容。《基金合同》成效后，基金招募诠释书的信息 发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募诠释书并登载 在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》成效后，基金家具汉典提要信息发生紧要变更 的，基金料理东谈主应当在三个使命日内，更新基金家具汉典提要，并登载在指定网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具汉典提要其他信息发生变更的，基 金料理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金家具资 料提要。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周公告一次基金钞票净值和各种基金份额净值。                                  基金合同   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露灵通日的各种基金份 额净值和各种基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。   （六）基金如期叙述，包括年度叙述、中期叙述和季度叙述   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年 度叙述登载在指定网站上，并将年度叙述领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度叙述中的财务管帐叙述应当经过具有证券、期货相关业务经历的管帐师事务所 审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将 中期叙述登载在指定网站上，并将中期叙述领导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起十五个使命日内，编制完成基金季度叙述， 将季度叙述登载在指定网站上，并将季度叙述领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度叙述、中 期叙述或者年度叙述。   本基金接续运作过程中，应当在基金年度叙述和中期叙述中败露基金组搭伙 产情况过甚流动性风险分析等。   如叙述期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金如期叙述“影响投资 者决策的其他遑急信息”项下败露该投资者的类别、叙述期末持有份额及占比、 叙述期内持有份额变化情况及家具的私有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   （七）临时叙述   本基金发生紧要事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。                                    基金合同   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实验箝制东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往来事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 准、计提方式和费率发生变更；                                    基金合同 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）深远公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相关信息败露义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开深远， 并将相关情况立即叙述中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐叙述   基金合同间隔的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐叙述。计帐叙述应当经过具有证券、期货相关业务经历的管帐 师事务所审计，并由讼师事务所出具法律主意书。基金财产计帐小组应当将计帐 叙述登载在指定网站上，并将计帐叙述领导性公告登载在指定报刊上。   （十一）钞票维持证券的投资情况   本基金投资钞票维持证券，基金料理东谈主应在基金年报及中期叙述中败露其持 有的钞票维持证券总额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和叙述期内所有这个词 的钞票维持证券明细。基金料理东谈主应在基金季度叙述中败露其持有的钞票维持证 券总额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和叙述期末按市值占基金净钞票 比例大小排序的前 10 名钞票维持证券明细。   （十二）投资国债期货相关公告   基金料理东谈主应在基金季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募诠释 书（更新）等文献中败露的国债期货往来情况，应当包括投资策略、持仓情况、 损益情况、风险主见等，并充分揭示国债期货往来对本基金总体风险的影响以及 是否相宜既定的投资策略和投资所在等。                                基金合同   （十三）投资中小企业私募债券信息败露   基金料理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个往来日内，在中国证监会 指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募诠释书（更 新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。   （十四）实施侧袋机制时期的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募诠释书的礼貌进行信息败露，详见招募诠释书的礼貌。   （十五）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定有益部门及 高等料理东谈主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息 败露内容与情势准则等律例的礼貌。   基金托管东谈主应当按摄影关法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购 赎回价钱、基金如期叙述、更新的招募诠释书、基金家具汉典提要、基金计帐报 告等公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子 阐述。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐败露信息的报刊，单只基金 只需遴荐一家报刊。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证相关报送信息的真确、准确、完满、实时。   为强化投资者保护，擢升信息败露作事质料，基金料理东谈主应当自中国证监会 礼貌之日起，按照中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。                                   基金合同   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金时时投资操作的前提下，自主擢升信息败露作事的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律功令的相关礼貌。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计叙述、法律主意书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》间隔后十年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规礼貌将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延败露基金相关信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金相关信 息： 钞票价值时； 营业时；                                   基金合同   第十九部分     基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例 和基金合同礼貌的可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议成效后依照《信息败露办法》的相关礼貌在指定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组融合摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                   基金合同   （4）制作计帐叙述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 叙述出具法律主意书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨有策画，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经具有证券、期 货相关业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                  基金合同             第二十部分         误期职守   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律律例的礼貌或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主变成损 害的，应当折柳对各自的行动照章承担抵偿职守；因共同行动给基金财产或者基 金份额持有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿职守；对损失的抵偿，仅限于径直 经济损失。   如发生下列情况，当事东谈主免责： 定手脚或不手脚而变成的损失等；   二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大致连续履行的应当连续履行。非误期方当事东谈主在职 责范围内有义务实时遴选必要的措施，驻防损失的扩大。莫得遴选妥贴措施甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非误期方因驻防损失扩大而支 出的合理用度由误期方承担。   三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可箝制的身分导致业务出现差错，基金 料理东谈主和基金托管东谈主诚然还是遴选必要、妥贴、合理的措施进行查验，然则未能 发现过错的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿职守。然则基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的措施排斥或松开由此造 成的影响。                                  基金合同          第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处分的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁委员 会根据该会那时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾 性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理时期，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，连续赤诚、勤勉、 尽责地履行基金合同礼貌的义务，珍摄基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统领（为本公约之主见不包括香港、澳门及台湾 地区法律）。                                 基金合同         第二十二部分 基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名并在募蚁合束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐述后成效。    《基金合同》的有用期自其成效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自成效之日起对包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律服从。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场地和营业场地查阅。                                基金合同           第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律律例协 商处分。

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