中信保诚矜重债券型证券投资基金       托管左券  基金料理东谈主：中信保诚基金料理有限公司  基金托管东谈主：中信银行股份有限公司                                   中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 第一条 基金托管左券当事东谈主-------------------------------- 3 第二条 基金托管左券的依据、主义和原则 -------------------- 4 第三条 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 ------------ 4 第四条 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 ----------------- 11 第五条 基金财产守护 ------------------------------------ 12 第六条 指示的发送、阐述和实行--------------------------- 14 第七条 往返及计帐交收安排------------------------------- 16 第八条 基金钞票净值推断和司帐核算 ----------------------- 19 第九条 基金收益分拨 ------------------------------------ 22 第十条 信息走漏 ---------------------------------------- 24 第十一条 基金用度 -------------------------------------- 25 第十二条 基金份额抓有东谈主名册的守护 ----------------------- 27 第十三条 基金接洽文献和档案的保存 ----------------------- 27 第十四条 基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换 ------------------- 28 第十五条 扼制行径 -------------------------------------- 30 第十六条 基金托管左券的变更、鉴别与基金财产的计帐 ------- 31 第十七条 负约包袱 -------------------------------------- 33 第十八条 争议措置花式 ---------------------------------- 34 第十九条 基金托管左券的遵守----------------------------- 34 第二十条 基金托管左券的签订----------------------------- 35 第二十一条 不可抗力 ------------------------------------ 35                             中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 基金料理东谈主：中信保诚基金料理有限公司 住所：中国（上海）目田生意测验区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行 大楼 9 层 邮政编码：200120 电话：021-68649788 传真：021-50120888 法定代表东谈主：涂一锴 基金托管东谈主：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 邮政编码:100020 电话：4006800000 传真：010-85230024 法定代表东谈主：方合英 鉴于：   续的有限包袱公司，按照关系法律法则的章程具备担任基金料理东谈主的   阅历和能力；   银行，按照关系法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和能力；   金的基金料理东谈主，中信银行股份有限公司拟担任中信保诚矜重债券型   证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确两边在基金托管中的职权、义务及包袱，确保基金财产的安全，   保护基金份额抓有东谈主的正当权益，依据《中华东谈主民共和国合同法》等   法律法则以及关系章程，两边本着对等自觉、浑厚守信的原则特签订   本左券。   释义：   除非另有约定，《中信保诚矜重债券型证券投资基金基金合同》(以下   简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管左券时应具有换取的含   义；若有拒抗应以基金合同为准，并依其条件阐述。                            中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 第一条 基金托管左券当事东谈主 称呼：中信保诚基金料理有限公司 住所：中国（上海）目田生意测验区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰 银行大楼 9 层 法定代表东谈主: 涂一锴 成立时刻：2005 年 9 月 30 日 批准竖立机关：中国证监会 批准竖立文号：中国证监会证监基金字2005142 号 组织格局：有限包袱公司 注册成本：东谈主民币贰亿元 商量界限：基金召募、基金销售、钞票料理、境外证券投辛勤理和中 国证监会许可的其他业务（触及行政许可的凭许可证商量） 存续时期：抓续商量 称呼：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东谈主：方合英 成立时刻：1987 年 4 月 20 日 批准竖立文号：国办函198714 号 基金托管业务批准文号：证监基金字2004125 号 组织格局：股份有限公司 注册成本：489.35 亿元东谈主民币 存续时期：抓续商量 商量界限：招揽公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里 结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、 代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证工作及担保；代理收付 款项；提供守护箱工作；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理 机构批准的其他业务。                     中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 第二条 基金托管左券的依据、主义和原则 签订本左券的依据是《中华东谈主民共和国合同法》、《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售料理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管 理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募绽开式证券投资 基金流动性风险料理章程》、《证券投资基金信息走漏内容与格局准则 第 7 号〈托管左券的内容与格局〉》、                   《中信保诚矜重债券型证券投资基 金基金合同》过甚他接洽章程。 签订本左券的主义是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的 守护、投资运作、净值推断、收益分拨、信息走漏及相互监督等接洽 事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓 有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、浑厚信用、充分保护基金份 额抓有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。 第三条 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 基金投资界限、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具： 本基金的投资界限主要为具有考究流动性的固定收益类品种，包括国 债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、钞票复旧证券、次级债、可分离往返可转债的纯债部 分、债券回购、银行入款、同行存单等法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他固定收益类金融器具（但须合乎中国证监会的关系规 定）。 本基金不投资于股票、权证等权益类钞票，也不投资于可挽救债券（可 分离往返可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、                       中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 应收申购款等。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东谈主在 履行稳健设施后，不错将其纳入投资界限。 基金投融资比例进行监督： （1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%； （2）本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例推断 不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不擢升基金钞票净值的 （4）本基金料理东谈主料理的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不擢升 该证券的 10%； （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的千般钞票复旧证券的比例，不得 擢升基金钞票净值的 10%； （6）本基金抓有的一齐钞票复旧证券，其市值不得擢升基金钞票净值 的 20%； （7）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)钞票复旧证券的比例，不得 擢升该钞票复旧证券限制的 10%； （8）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于归拢原始权益东谈主的千般钞票 复旧证券，不得擢升其千般钞票复旧证券推断限制的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票复旧证 券。基金抓有钞票复旧证券时期，若是其信用品级下落、不再合乎投 资法式，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； （10）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得 擢升基金钞票净值的 40%；债券回购最永恒限为１年，债券回购到期后 不得缓期； （11）基金钞票总值不得擢升基金钞票净值的 140%； （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值推断不得擢升本基金 钞票净值的 15%； 因证券商场波动、证券停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分 以致基金不合乎前款所章程比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流 动性受限钞票的投资； （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为                      中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 往返敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合 同约定的投资界限保抓一致； （14）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资 限定。 因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外 的身分以致基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，除以上第（2）   、 （9）、    （12）、        （13）条之外，基金料理东谈主应当在 10 个往翌日内进行调 整，但法律法则或中国证监会章程的突出情形除外。 基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例合乎基金合同的接洽约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投 资计接应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与 查抄自基金合同奏效之日起开动。 法律法则或监管部门取消上述限定或调整上述限定的，如适用于本基 金，基金料理东谈主在履行稳健设施后，则本基金投资不再受关系限定或 按调整后的章程实行，但须提前公告，不需要经基金份额抓有东谈主大会 审议。 侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限定等约定仅 适用于主袋账户。 基金投资扼制行径进行监督： 根据法律法则的章程及基金合同的约定，本基金扼制从事下列行径： （1）承销证券； （2）违犯章程向他东谈主贷款或提供担保； （3）从事承担无尽包袱的投资； （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外； （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕往返、主管证券往返价钱过甚他不高洁的证券往返步履； （7）法律、行政法则和中国证监会章程扼制的其他步履。 基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、 履行约束东谈主或者与其有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往返的，应当合乎基金的投 资诡计和投资计策，奉命基金份额抓有东谈主利益优先原则，小心利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实行。 关系往返必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与走漏。                    中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 要紧关联往返应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的 孤立董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行 审查。 法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基 金投资不再受关系限定或以变更后的章程为准。 金关联投资限定进行监督： 根据法律法则接洽基金从事的关联往返的章程，基金料理东谈主和基金托 管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他重 大厉害关系的公司名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提 供名单的真确性、齐全性、全面性。基金料理东谈主或基金托管东谈主在名单 变更后应实时发送对方，收到方于 2 个责任日内进行回函阐述已知名 单的变更。名单变更时刻以收到方回函阐述的时刻为准。若是基金托 管东谈主在运作中严格奉命了监督经过，基金料理东谈主仍违章进行往返，并 酿成基金钞票亏本的，由基金料理东谈主承担包袱，基金托管东谈主不承担任 何损结怨包袱。 关系往返必须事前得到基金托管东谈主的同意，若基金托管东谈主发现基金管 理东谈主与关联方进行法律法则扼制基金从事的往返时，基金托管东谈主应及 时提醒并协助基金料理东谈主采用必要顺次吃力该往返的发生，若基金托 管东谈主采用必要顺次后仍无法吃力该往返发生时，基金托管东谈主有权向中 国证监会论说，由此酿成的损结怨包袱由基金料理东谈主承担。对于往返 所场内已成交的违章往返，基金托管东谈主应按关系法律法则和往返所规 则的章程进行结算，同期向中国证监会论说，基金托管东谈主不承担由此 酿成的损结怨包袱。 料理东谈主参与银行间债券商场进行监督： （1）基金托管东谈主依据接洽法律法则的章程和基金合同的约定对于基金 料理东谈主参与银行间债券商场往返时面对的往返敌手资信风险进行监 督。 基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法则及 行业法式的银行间债券商场往返敌手的名单，并按照审慎的风险约束 原则在该名单中约定各往返敌手所适用的往返结算花式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个责任日内回函阐述收到该名单。基金料理东谈主应依期 或不依期对银行间债券商场现券及回购往返敌手的名单进行更新，名 单中加多或减少银行间债券商场往返敌手时须实时见告基金托管东谈主， 基金托管东谈主于 2 个责任日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金 料理东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述调整的名单开动奏效，新                     中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 名单奏效前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应 按照两边原定左券进行结算。 若是基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间债券商场往返 敌手进行往返，应实时提醒基金料理东谈主湮灭往返，经提醒后基金料理 东谈主仍实行往返并酿成基金钞票亏本的，基金托管东谈主不承担包袱。 （2）基金托管东谈主对于基金料理东谈主参与银行间债券商场往返的往返花式 的约束。  基金料理东谈主在银行间债券商场进行现券买卖和回购往返时，需按往返 敌手名单中约定的该往返敌手所适用的往返结算花式进行往返。若是 基金托管东谈主发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的成心于信用风险约束 的往返花式进行往返时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主与往返对 手从头细目往返花式，经提醒后仍未改正并酿成基金钞票亏本的，基 金托管东谈主不承担包袱。 （3）基金料理东谈主有包袱约束往返敌手的资信风险，按银行间债券商场 的往返划定进行往返，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合 同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照事 先约定的往返敌手进行往返时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主， 基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨包袱。 （1）基金投资运动受限证券，应谨守《对于基金投资非公拓荒行股票 等运动受限证券接洽问题的见告》等接洽法律法法则程。运动受限证 券指由《上市公司证券刊行料理办法》表率的非公拓荒行股票、公开 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往返证券， 不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购往返中的质押券等运动受限证券。 （2）基金料理东谈主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提 供经基金料理东谈主董事会批准的接洽基金投资运动受限证券的投资决策 经过、风险约束轨制。基金投资非公拓荒行股票，基金料理东谈主还应提 供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但 不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例约束情况。 基金料理东谈主应至少于初度实行投资指示之前 2 个责任日将上述贵寓书 面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时刻进行审核。基金托 管东谈主应在收到上述贵寓后 2 个责任日内，以书面或其他两边认同的方 式阐述收到上述贵寓。 （3）基金投资运动受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供合乎 法律法则要求的接洽必要书面信息。基金料理东谈主应保证上述信息的真                      中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 实、齐全，并应至少于拟实行投资指示前将上述信息书面发至基金托 管东谈主。 （4）基金托管东谈主应酬基金料理东谈主是否谨守法律法则、投资决策经过、 风险约束轨制情况进行监督，并审核基金料理东谈主提供的接洽书面信息。 基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管 理东谈主在投资运动受限证券前就该风险的遗弃或小心顺次进行补充书面 说明，不然，基金托管东谈主有权断绝实行接洽指示。因断绝实行该指示 酿成基金财产亏本的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有权论说中国 证监会。 如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请 求措置。若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。如 果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管 东谈主愉快担相应包袱。 （1）基金料理东谈主料理的基金在投资中期单子前，基金料理东谈主须根据法 律、法则、监管部门的章程，制定严格的对于投资中期单子的风险控 制轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主依据上述文献对基金料理东谈主投资中期单子的额度和比例进行监督。 （2）如畴昔接洽监管部门发布的法律法则对质券投资基金投资中期票 据另有章程的，从其约定。 （3）基金托管东谈主有权监督基金料理东谈主在关系基金投资中期单子时的法 律法则谨守情况，接洽轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善 情况，接洽额度、比例限定的实行情况。基金托管东谈主发现基金料理东谈主 的上述事项违犯法律法则和基金合同以及本左券的章程，应实时以书 面格局见告基金料理东谈主改造。基金料理东谈主应积极勾通和协助基金托管 东谈主的监督和核查。基金料理东谈主应按关系托管左券要求向基金托管东谈主及 时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随时对所见告事项进行复 查，督促基金料理东谈主改正。若是基金料理东谈主违章事项未能在限期内改造 的，基金托管东谈主应论说中国证监会。若是基金托管东谈主未能切实履行监 督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主愉快担相应包袱。 料理东谈主采纳入款银行进行监督： 基金投资银行依期入款的，基金料理东谈主应根据法律法则的章程及基金 合同的约定，细目合乎条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基 金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的往返敌手是否符 合接洽章程进行监督。                     中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 本基金投资银行入款应合乎如下章程： （1）基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账机制，确 保基金银行入款业务账目及核算的真确、准确。 （2）基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据关系章程，就本基金银行入款业 务另行签订书面左券，明确两边在关系左券签署、账户开设与料理、 投资指示传达与实行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献守护以 及入款证实书的开立、传递、守护等经过中的职权、义务和职责，以 确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、 复核关系左券、账户贵寓、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实 履行托管职责。 （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格谨守《基 金法》、《运作办法》等接洽法律法则，以及国度接洽账户料理、利率 料理、支付结算等的各项章程。 基金托管东谈主对基金料理东谈主采纳入款银行的监督应依据基金料理东谈主向基 金托管东谈主提供的合乎条件的入款银行的名单实行，如基金托管东谈主发现 基金料理东谈主将基金钞票投资于该名单之外的入款银行，有权断绝实行。 该名单如有变更，基金料理东谈主应在启用新名单前提前 2 个责任日将新 名单发送给基金托管东谈主。 金钞票净值推断、千般基金份额净值推断、应收资金到账、基金用度 开支及收入细目、基金收益分拨、关系信息走漏、基金宣传推介材料 中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。 法》 、基金合同、本托管左券过甚他接洽章程时，应实时以书面格局通 知基金料理东谈主限期改造，基金料理东谈主收到见告后应不才一个责任日及 时查对，并以书面格局向基金托管东谈主发出回函，进行阐述或举证。 料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主见告的违章事项未能在限期内 改造的，基金托管东谈主应论说中国证监会。 者违犯基金合同约定的，应当断绝实行，立即见告基金料理东谈主，并及 时向国务院证券监督料理机构论说。                     中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 违犯法律、行政法则和其他接洽章程，或者违犯基金合同约定的，应 当立即见告基金料理东谈主，并实时向中国证监会论说，基金料理东谈主应依 法承担相应包袱。 章程时刻内修起基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行阐述或 举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督论说 的，基金料理东谈主应积极勾通提供关所有这个词据贵寓和轨制等。 监会，同期见告基金料理东谈主限期改造。 诈欺监督权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应论说中 国证监会。 度保护基金份额抓有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，并研究司帐师事务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的 约定启用侧袋机制。 基金托管东谈主依照关系法律法则的章程和基金合同的约定，对侧袋机制 启用、特定钞票处置和信息走漏等方面进行复核和监督。侧袋机制实 施时期的具体划定依照关系法律法则的章程和基金合同的约定实行。 第四条 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 括但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主推断的基金钞票净值和 千般基金份额的基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、 关系信息走漏和监督基金投资运作等行径。 分账料理、未实行或无故蔓延实行基金料理东谈主资金划拨指示、清晰基 金投资信息等违犯《基金法》  、基金合同、本托管左券过甚他接洽章程 时，基金料理东谈主应实时以书面格局见告基金托管东谈主限期改造，基金托 管东谈主收到见告后应实时查对阐述并以书面格局向基金料理东谈主发出回 函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金 托管东谈主改正，并予协助勾通。基金托管东谈主对基金料理东谈主见告的违章事 项未能在限期内改造或未在合理期限内阐述的，基金料理东谈主应论说中 国证监会。基金料理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所碰到的                      中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 亏本。 会和银行业监督料理机构，同期见告基金托管东谈主限期改造。 交关系贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在章程 时刻内修起基金料理东谈主并改正。 使监督权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍基金料理东谈主进行有用监督， 情节严重或经基金料理东谈主提议劝诫仍不改正的，基金料理东谈主应论说中 国证监会。 第五条 基金财产守护 同和本托管左券约定及基金料理东谈主的高洁指示外，不得自走运用、处 分、分拨基金的任何财产。 资所需账户。 东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，大时代优配孤立核算， 确保基金财产的齐全与孤立。 定守护基金财产，如有突出情况两边可另行协商措置。 东谈主托管基金钞票。 业机构或基金料理东谈主交付的登记机构开立的“基金召募专户”，该账 户由基金料理东谈主或其交付的登记机构开立并料理。 金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等有 关章程后，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基 金托管东谈主为本基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当                         中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 日出具阐述文献。同期，基金料理东谈主应聘用具有从事证券业务阅历的 司帐师事务所进行验资，出具验资论说，出具的验资论说应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。 章程办理退款事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。 并根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留 印鉴由基金托管东谈主刻制、守护和使用。 基金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 督料理机构的接洽章程。 结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券往返资金账户，用于证券清 算。 基金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任 何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 宇宙银行间同行拆借商场的往返阅历，并代表基金进行往返；基金托 管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司开设银行间 债券商场债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配 及资金的计帐。 间国债商场回购主左券，蓝本由基金托管东谈主守护，基金料理东谈主保存副 本。 在本托管左券奏效之后，本基金被允许从事合乎法律法法则程和基金                       中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 合同约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及关系账户的开设和 使用，由基金料理东谈主协助托管东谈主根据接洽法律法则的章程和基金合同 的约定，开立接洽账户。该账户按接洽划定使用并料理。 管 基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护 库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司或中国证 券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司或银行间商场计帐 所股份有限公司或单子营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主约束下的 什物证券在基金托管东谈主守护时期的损坏、灭失，由此产生的包袱应由 基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构履行有用约束的 证券不承担守护包袱。 与基金财产接洽的要紧合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理 东谈主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同的原件分辩应由基金托管 东谈主、基金料理东谈主守护。基金料理东谈主在代表基金签署与基金接洽的要紧 合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本原件，以便基金料理东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。基金料理东谈主在合同签署后 30 个责任日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全花式将合同投递基金托管 东谈主处。合同应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门 15 年 以上。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主 提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范 围内，合同原件不得改变，由基金料理东谈主守护。 第六条 指示的发送、阐述和实行 基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，事前 书面见告（以下简称“授权见告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名 单，注明相应的往返权限，并章程基金料理东谈主向基金托管东谈主发送指示 时基金托管东谈主阐述有权发送东谈主员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权 见告当日回函向基金料理东谈主阐述。基金料理东谈主在收到基金托管东谈主确切 认回函之后，授权见告奏效。基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负 有守密义务，其内容不得向被授权东谈主及关系操作主谈主员之外的任何东谈主泄 露。                     中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 指示是基金料理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨 过甚他款项支付的指示。基金料理东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款 项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被 授权东谈主署名或盖印。                                  ） 代表基金料理东谈主用传真实花式或其他基金托管东谈主和基金料理东谈主书面确 认过的花式向基金托管东谈主发送。基金料理东谈主有义务在发送指示后实时 与基金托管东谈主进行阐述，因基金料理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指 令阐述，以致资金未能实时到账所酿成的亏本不由基金托管东谈主承担。基 金托管东谈主依照“授权见告”章程的方法阐述指示有用后，方可实行指 令。对于被授权东谈主发出的指示，基金料理东谈主不得否定其遵守。基金管 理东谈主应按照《基金法》   、接洽法律法则和基金合同的章程，在其正当的 商量权限和往返权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权权限发 送划款指示。基金料理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实行指 令所必需的时刻。由基金料理东谈主原因酿成的指示传输不足时、未能留 出鼓胀划款所需时刻，基金托管东谈主不承担资金未能实时到账所酿成的 亏本。 件贵寓的正当性、真确性、齐全性和有用性，基金料理东谈主应保证上述 文献贵寓正当、真确、齐全和有用。如因基金料理东谈主提供的上述文献 分歧法、不真确、不齐全或失去遵守而影响基金托管东谈主的审核或给任 何第三东谈主带来亏本，基金托管东谈主不承担任何格局的包袱。 理东谈主其名单，并与基金料理东谈主约定指示发送和收受花式。基金托管东谈主 收到基金料理东谈主发送的指示后，应立即审慎考证划款指示接洽内容及 印鉴和签名的口头一致性，复核无误后应在 2 小时内实行，不得延误， 但基金料理东谈主阐述其 15:30 后发送的传真指示无需在当日完成。 够的资金余额，对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主 发出的指示，基金托管东谈主可不予实行，独立即见告基金料理东谈主，基金 托管东谈主不承担因为乌有行该指示而酿成亏本的包袱。 金托管东谈主。                       中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 基金合同、指示发送东谈主员无权或高出权限发送指示及交割信息诞妄， 指示中蹙迫信息无极不清或不全等。 有权断绝实行，并实时见告基金料理东谈主改正，并实时向国务院证券监 督料理机构论说。 基金托管东谈主发现基金料理东谈主发送的指示违犯《基金法》                        、基金合同、本 左券或接洽基金法则的接洽章程，有权决定暂缓或不予实行，并应及 时以书面格局见告基金料理东谈主改造，基金托管东谈主不承担任何损结怨责 任。对基金料理东谈主更正并从头发送后的指示经基金托管东谈主查对阐述后 方能实行。 基金托管东谈主由于本人原因酿成未按照或者未实时按照基金料理东谈主发送 的合乎法律法法则程以及基金合同约定的指示实行，给基金份额抓有 东谈主酿成亏本的，应负补偿包袱。 基金料理东谈主撤换被授权东谈主或改变被授权东谈主的权限，必须提前至少 1 个 往翌日，使用传真向基金托管东谈主发出由基金料理东谈主署名和盖印的被授 权东谈主变更见告，同期电话见告基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更见告 当日将回函书面传真基金料理东谈主并通过电话向基金料理东谈主阐述。被授 权东谈主变更见告，自基金料理东谈主收到基金托管东谈主以传真格局发出的回函 阐述时开动奏效。基金料理东谈主在尔后 5 日内将被授权东谈主变更见告的正 本送交基金托管东谈主。被授权东谈主变更见告的蓝本应与传真内容一致，若 有不一致的，以基金托管东谈主收到的传真件为准。基金料理东谈主更换被授 权东谈主见告奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改变授 权东谈主员超权限发送的指示，基金料理东谈主不承担包袱。 第七条 往返及计帐交收安排 设施。基金料理东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券商量机构，使 用其往返单元当作基金的专用往返单元。基金料理东谈主和被选中的证券 商量机构签订交付左券，由基金料理东谈主提前见告基金托管东谈主，并在法 定信息走漏公告中走漏接洽内容。往返单元保证金由被选中的证券经 营机构支付。                       中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 以及变更情况实时以书面格局见告基金托管东谈主。 基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据接洽法律法则及关系业务划定，签订 《证券往返资金结算左券》，用以具体明确基金料理东谈主与基金托管东谈主在 证券往返资金结算业务中的包袱。 对基金料理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期 限内实行，不得延误。 本基金投资于证券发生的整个场内、场应酬易的资金计帐交割，一齐 由基金托管东谈主负责办理。 本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有 限包袱公司上海分公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。 若是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中酿成基金财产的亏本，应由基 金托管东谈主负责补偿基金的亏本；若是因为基金料理东谈主违犯法律法则的 章程进行证券投资或违犯两边签订的《证券往返资金结算左券》而造 成基金投资计帐清贫和风险的，基金托管东谈主发现后应立即见告基金管 理东谈主，由基金料理东谈主负责措置，由此给基金酿成的亏本由基金料理东谈主 承担。 基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超 买或超卖舒畅，应立即提醒基金料理东谈主，大时代优配由基金料理东谈主负责措置，由 此给基金酿成的亏本由基金料理东谈主承担。 基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在实行基金料理东谈主发送的指示时，有足 够的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基 金料理东谈主发送的划款指示，独立即见告基金料理东谈主。基金料理东谈主在发 送划款指示时应充分探讨基金托管东谈主的划款处理所需的合理时刻。如 由于基金料理东谈主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金造 成的亏本由基金料理东谈主承担。 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主合乎法律法 规、基金合同、本托管左券的指示不得拖延或断绝实行。如由于基金 托管东谈主的原因导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金酿成的 亏本由基金托管东谈主承担。                       中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 露基金份额净值之前，必须保证今日整个履行往返纪录与基金司帐账 簿上的往返纪录透顶一致。若是履行往返纪录与司帐账簿纪录不一致， 酿成基金司帐核算不齐全或不真确，由此导致的亏本由包袱方承担。 账相符。对基金证券账目，由关系各方逐日进行对账。对什物券账目， 每月月末由关系各方进行账实查对。对往返纪录，由关系各方逐日对 账一次。 事东谈主的包袱 基金投资东谈主可通过基金料理东谈主的直销中心和销售机构的代销网点进行 申购和赎回央求，基金份额申购、赎回的阐述、计帐由基金料理东谈主或 其交付的登记机构负责。基金托管东谈主负责收受并阐述资金的到账情况， 以及依照基金料理东谈主的投资指示来划付赎回款项。 基金料理东谈主应保证本基金（或本基金料理东谈主交付）的登记机构于每个 绽开日 16：00 之前将本基金的申购、赎回、挽救的数据传送给基金托 管东谈主。基金料理东谈主应酬传递的数据的真确性、准确性和齐全性负责。 登记机构应通过与基金料理东谈主建立的系统发送接洽数据，由基金料理 东谈主向基金托管东谈主发送接洽数据，如因多样原因，该系统无法常常发送， 两边可协商措置处理花式。基金料理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，双 方各自按接洽章程保存。 基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算奉命“全额计帐、净 额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确 定托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。 若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应在 T＋2 日 15:00 之前查收资 金是否到账，对于未准时到账的资金，基金托管东谈主应实时见告基金管 理东谈主划付。若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金料理东谈主 的指示在 T+2 日中午 12:00 前进行划付。对于未准时划付的资金，基 金料理东谈主应实时见告基金托管东谈主划付。因基金托管专户莫得鼓胀的资 金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，基金托管东谈主应实时见告基金料理 东谈主。                     中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 第八条 基金钞票净值推断和司帐核算 金份额净值是指推断日该类基金份额的基金钞票净值除以该推断日该 类基金份额总份额后的数值。千般基金份额净值的推断均保留到极少 点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。 同、 《证券投资基金司帐核算业务教导》过甚他法律、法则的章程。用 于基金信息走漏的基金净值信息由基金料理东谈主负责推断，基金托管东谈主 复核。基金料理东谈主应于每个责任日往返收尾后推断当日的千般基金份 额净值并以两边认同的花式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算效率复核后以两边认同的花式发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对 基金净值赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主义核 对同期进行。 管东谈主复核、审查基金料理东谈主推断的基金净值信息。因此，本基金的会 计包袱方是基金料理东谈主，就与本基金接洽的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的认识，按照基金料理东谈主 对基金净值信息的推断效率对外赐与公布。 基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及负 债。 （1）往返所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证 券往返所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返 日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的 要紧事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事 件的，可参考相同投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交 易市价，细目公允价钱。 （2）往返所商场上市往返或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有 章程的除外），考中估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值 净价估值。                     中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 （3）对在往返所商场挂牌转让的钞票复旧证券，采用估值时期细目其 公允价值，如基金料理东谈主以为成本大要近似体现公允价值，基金料理 东谈主应抓续评估上述作念法的稳健性，并在情况发生改变时作念出稳健调整。 对在往返所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，以活跃商场上未经调整的报价当作计量日的公允价值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行调 整以阐述计量日的公允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的 情况下，则采用估值时期细目其公允价值。 （1）宇宙银行间商场往返的固定收益品种，以第三方估值机构提供的 价钱数据估值。 （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券， 在刊行利率与二级商场利率不存在浮现各异、未上市时期商场利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 别估值。 的，基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公 允价值的价钱估值。 对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法法则程应缴纳的各 项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调整 或其他原因导致基金履行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金 将在关系税金调整日或履行支付日进行相应的估值调整。 项，按国度最新章程估值。 如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方 法、设施及关系法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利 益时，应立即见告对方，共同查明原因，两边协商措置。 金料理东谈主对不应由其承担的包袱，有权向裂缝东谈主追偿。                         中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 公告的，由此酿成的投资东谈主或基金的亏本，应根据法律法则的章程对 投资东谈主或基金支付补偿金，就履行向投资东谈主或基金支付的补偿金额， 由基金料理东谈主与基金托管东谈主按看护理费率和托管费率的比例各自承担 相应的包袱。 由于一方当事东谈主提供的信息诞妄，另一方当事东谈主在采用了必要合理的 顺次后仍不成发现该诞妄，进而导致基金钞票净值、基金份额净值计 算诞妄酿成投资东谈主或基金的亏本，以及由此酿成以后往翌日基金钞票 净值、基金份额净值推断顺延诞妄而引起的投资东谈主或基金的亏本，由 提供诞妄信息确当事东谈主一方负责补偿。 由于证券往返场合过甚登记结算公司发送的数据诞妄等原因或由于其 他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用必要、稳健、 合理的顺次进行查抄，可是未能发现该诞妄的，由此酿成的基金钞票 估值诞妄，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。但基金料理东谈主和 基金托管东谈主应当积极采用必要的顺次遗弃或缩短由此酿成的影响。 一致时，关系各方应本着勤勉尽职的作风从头推断查对，若是临了仍 无法达成一致，应以基金料理东谈主的推断效率为准对外公布，由此酿成 的亏本由基金料理东谈主承担补偿包袱，基金托管东谈主不负补偿包袱。 时，所酿成的舛误不当作基金钞票估值诞妄处理。 定的归拢记账方法和司帐处理原则，分辩独当场树立、登录和守护本 基金的全套账册，对关系各方各自的账册依期进行查对，相互监督， 以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 料理东谈主的处理方法为准。 东谈主必须实时查明原因并改造，保证关系各方平行登录的账册纪录透顶 相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净 值信息的推断和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。 度报表的编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。                     中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 基金料理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年 更新一次。基金鉴别运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 基金料理东谈主在每个季度收尾之日起 15 个责任日内完成季度论说编制并 公告；在司帐年度半年终了后两个月内完成中期论说编制并公告；在 司帐年度收尾后三个月内完成年度论说编制并公告。 核；基金托管东谈主应当在收到论说之日起 2 个责任日内完成月度报表的 复核；在收到论说之日起 7 个责任日内完成基金季度论说的复核；在 收到论说之日起 20 日内完成基金中期论说的复核；在收到论说之日起 方的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进 行调整，调整以国度接洽章程为准。 鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核认识书或进行电子阐述，相 关各方各自留存一份。 复核罢了后，需盖印阐述或出具相应的复核阐述书或进行电子阐述， 以备有权机构对关系文献审核时领导。 （1）与本基金投资接洽的证券往返商场遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时； （2）因不可抗力或其他情形以致基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评 估基金钞票价值时； （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托 管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当暂停基金估值； （4）法律法则、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 第九条 基金收益分拨 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除关系用度后的余额；基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变 动收益后的余额。                        中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券  基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利  润中已杀青收益的孰低数。   （1）《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分拨；   （2）本基金收益分拨花式分两种：现款分成与红利再投资，投资者 可采纳现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨花式是现款分成；  （3）本基金千般基金份额在用度收取上不同将导致在可供分拨利润上  有所不同；归拢类别每一基金份额享有同平分拨权；  （4）基金收益分拨后千般基金份额净值不成低于面值，即基金收益分  配基准日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额  后不成低于面值；  （5）法律法则或监管机关另有章程的，从其章程。  本基金每次收益分拨比例详见届时基金料理东谈主发布的公告。  在不违犯法律法则的章程且对基金份额抓有东谈主利益无本色不利影响的  前提下，基金料理东谈主可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金  份额抓有东谈主大会。  基金收益分拨决议中应载明收益分拨基准日以及截止收益分拨基准日  的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、  分拨花式等内容。  日内在指定序言公告。  的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金料理东谈主  的指示实时进行分成资金的划付。                     中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 第十条 信息走漏               、《信息走漏办法》                       、基金合同及中国证监会关 于基金信息走漏的接洽章程进行走漏之外，基金料理东谈主和基金托管东谈主 对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应坚守守密的义 务。基金料理东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法法则程之 外，不得在其公开走漏之前，先行对任何第三方走漏。可是，如下情 况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违犯守密义务： （1）非因基金料理东谈主和基金托管东谈主的原因导致守密信息被走漏、清晰 或公开； （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主为谨守和谨守法院判决或裁定、仲裁裁 决或中国证监会等监管机构的大叫、决定所作念出的信息走漏或公开。 定各自承担相应的信息走漏职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极 勾通、相互督促、相互监督、保证其履行按照法定花式和时限走漏的 义务。 管左券、基金居品贵寓纲目、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、 基金份额申购、赎回价钱和本左券章程的依期论说、临时论说、基金 净值信息、计帐论说、深切公告、基金份额抓有东谈主大会决议、投资资 产复旧证券的信息、实施侧袋机制时期的信息走漏及中国证监会章程 的其他信息，由基金料理东谈主和基金托管东谈主按照接洽法律法则的章程予 以公布。 和基金合同的约定，对基金料理东谈主编制的基金钞票净值、千般基金份 额净值、基金功绩阐发数据、基金依期论说、更新的招募说明书、基 金居品贵寓纲目、基金计帐论说等公开走漏的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐述。 格的司帐师事务所审计后，方可走漏。 金信息通过中国证监会指定序言走漏。根据法律法则应由基金托管东谈主 公开走漏的信息，基金托管东谈主将通过中国证监会指定序言公开走漏。                        中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 照关系法律法法则程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 在支付工本费后可在合理时刻赢得上述文献的复制件或复印件。基金 料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。 （1）基金投资所触及的证券往返商场遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时； （2）因不可抗力或其他情形以致基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评 估基金钞票价值时； （3）发生基金合同章程的暂停基金钞票估值情形； （4）法律法法则程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 基金托管东谈主应按《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》和其他有 关法律法则的章程于每个上半年度收尾后两个月内、每个司帐年度结 束后三个月内在基金中期论说及年度论说平分辩出具基金托管东谈主报 告。 第十一条 基金用度 在经常情况下，基金料理费按前一日基金钞票净值 0.3%年费率计提。 推断方法如下： H＝E×0.3%÷已往天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金钞票净值 基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理 东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主，基金料理东谈主无需再出具资金划 拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的， 支付日历顺延。 在经常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值 0.1%年费率计提。 推断方法如下： H＝E×0.1%÷已往天数                         中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理 东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性提真金不怕火，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示，若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额 的年销售工作费率为 0.1%。 在经常情况下，C 类基金份额销售工作费按前一日 C 类基金份额钞票净 值的 0.1%年费率计提。推断方法如下： H＝E×0.1%÷已往天数 H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售工作费 E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值 C 类基金份额的销售工作费逐日推断，逐日累计至每月月末，按月支付， 经基金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个 责任日内从基金财产中一次性支取，基金料理东谈主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。 或结算用度、基金合同奏效后的基金信息走漏用度、基金份额抓有东谈主 大会用度、基金合同奏效后与基金关系的司帐师费、讼师费、诉讼费 和仲裁费、银行汇划用度等根据接洽法则、基金合同及相应左券的规 定，由基金托管东谈主按基金料理东谈主的划款指示并根据用度履行支拨金额 支付，列入或摊入当期基金用度。 基金料理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未透顶履行义务导致的用度支拨 或基金财产的亏本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不 列入基金用度。基金合同奏效前所发生的信息走漏费、讼师费、验资 费和司帐师费以过甚他用度不从基金财产中支付。其他根据关系法律 法则及中国证监会的接洽章程不得列入基金用度的技俩也不列入基金 用度。 基金料理东谈主和基金托管东谈主可协商一致并履行稳健设施后，调整基金管                     中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 理费率、基金托管费率和销售工作费率。调低销售工作费率无谓召开 基金份额抓有东谈主大会。基金料理东谈主必须最迟于新的费率实施日前按照 《信息走漏办法》的章程在指定序言上刊登公告。 基金合同、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管 理东谈主作念出版面阐述，若是基金托管东谈主以为基金料理东谈主无高洁或合理的 情理，不错断绝支付。 第十二条 基金份额抓有东谈主名册的守护 册，基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓 有的基金份额。 令编制和守护，守护期限为 20 年。基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照目 前关系划定分辩守护基金份额抓有东谈主名册。守护花式不错采用电子或 文档的格局。守护期限为 15 年。 基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额 抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。基金托管东谈主不错采用电子或文档的 格局妥善守护基金份额抓有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不 得将所守护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应谨守守密义务。 抓有东谈主名册，应按接洽法法则程各自承担相应的包袱。 第十三条 基金接洽文献和档案的保存 证、基金账册、往返纪录和蹙迫合同等，保存期限不少于 15 年，对相 关信息负有守密义务，但司法强制查抄情形及法律法法则程的其它情 形除外。其中，基金料理东谈主应保存基金财产料理业务步履的纪录、账 册、报表和其他关系贵寓，基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的记 录、账册、报表和其他关系贵寓。 金托管东谈主处。基金料理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等有 关的合同、左券传真给基金托管东谈主。                          中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 东谈主接受基金的接洽文献。 第十四条 基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换 有下列情形之一的，基金料理东谈主职责鉴别： （1）基金料理东谈主被照章取消基金料理阅历； （2）基金料理东谈主照章结果、被照章湮灭或者被照章宣告收歇； （3）基金料理东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任； （4）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。 更换基金料理东谈主必须依照如下设施进行： （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或者单独或推断抓有基金总 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名； （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在原基金料理东谈主职责鉴别后 6 个月内 对被提名的新任基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份 额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表 决通过之日起奏效； （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定 临时基金料理东谈主； （4）备案：基金份额抓有东谈主大会选任基金料理东谈主的决议须报中国证监 会备案； （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基 金份额抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息走漏办法》的接洽章程在指 定序言公告； （6）嘱托：基金料理东谈主职责鉴别的，基金料理东谈主应妥善守护基金料理 业务贵寓，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主理理基金料理业 务的移交手续，临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时收受。新任 基金料理东谈主或临时基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净 值； （7）审计：原基金料理东谈主职责鉴别的，应当按照法律法法则程聘用会 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中                          中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； （8）基金称呼变更：基金料理东谈主更换后，若是原任或新任基金料理东谈主 要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金料理东谈主接洽的名 称字样。 有下列情形之一的，基金托管东谈主职责鉴别： （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管阅历； （2）基金托管东谈主照章结果、被照章湮灭或者被照章晓示收歇； （3）基金托管东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任； （4）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。 （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或者单独或推断抓有基金总 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名； （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在原基金托管东谈主职责鉴别后 6 个月内 对被提名的新任基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份 额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表 决通过之日起奏效； （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定 临时基金托管东谈主； （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监 会备案； （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基 金份额抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息走漏办法》的接洽章程在指 定序言公告； （6）嘱托：原基金托管东谈主职责鉴别的，应当妥善守护基金财产和基金 托管业务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务移交手续，新任基 金托管东谈主或临时基金托管东谈主应当实时收受。新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主与基金料理东谈主查对基金钞票总值和净值； （7）审计：原基金托管东谈主职责鉴别的，应当按照法律法法则程聘用会 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中 国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。                      中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 抓有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管 理东谈主和基金托管东谈主。 和基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息走漏办法》 的接洽章程在指定序言上聚积公告。 基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金托管东谈主应不绝履行关系职责， 并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益酿成毁伤的行径。 第十五条 扼制行径 金财产从事证券投资。 抵挡允地对待其托管的不同基金财产。 的第三东谈主牟取利益。 承担亏本。 何尚未按法律法法则程的花式公开走漏的信息。 令和赎回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。 理东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。 指示、基金合同或托管左券的章程进行贬责的除外。 （1）承销证券； （2）违犯章程向他东谈主贷款或提供担保； （3）从事承担无尽包袱的投资；                         中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外； （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕往返、主管证券往返价钱过甚他不高洁的证券往返步履； （7）法律、行政法则和中国证监会章程扼制的其他步履。 基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、 履行约束东谈主或者与其有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往返的，应当合乎基金的投 资诡计和投资计策，奉命基金份额抓有东谈主利益优先原则，小心利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实行。 关系往返必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与走漏。 要紧关联往返应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的 孤立董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行 审查。 法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基 金投资不再受关系限定或以变更后的章程为准。 规接洽章程，由中国证监会章程扼制基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的 其他行径。 第十六条 基金托管左券的变更、鉴别与基金财产的计帐 本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后 的托管左券，其内容不得与基金合同的章程有任何冲破。本托管左券 的变更应报中国证监会备案。 发生以下情况，本托管左券鉴别： （1）基金合同鉴别； （2）基金托管东谈主结果、照章被湮灭、收歇或由其他基金托管东谈主接受基 金钞票； （3）基金料理东谈主结果、照章被湮灭、收歇或由其他基金料理东谈主接受基 金料理权； （4）发生法律法则或基金合同章程的鉴别事项。                         中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 （1）自出现基金合同鉴别事由之日起 30 个责任日内成立计帐小组， 基金料理东谈主组织基金财产计帐小组在中国证监会的监督下进行基金清 算。 （2）基金财产计帐小构成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证 券、期货关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 （3）在基金财产计帐过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职 责，不绝针织、勤勉、尽职地履行基金合同和本托管左券章程的义务， 爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。 （4）基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。 基金合同鉴别情形发生后，应当按法律法则和基金合同的接洽章程对 基金财产进行计帐。基金财产计帐设檀越要包括： （1）基金合同鉴别情形发生后，由基金财产计帐小组和解接受基金财 产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐论说； （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对 计帐论说出具法律认识书； （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所 有合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣 除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额                          中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 抓有东谈主抓有的千般基金份额比例进行分拨。 对于在变现期出现基金钞票无法透顶变现的情形，基金料理东谈主可按照 基金合同约定的料理费率、托管费率、C 类基金份额的销售工作费，并 按照基金钞票透顶变现后的基金钞票净值推断料理费、托管费、C 类基 金份额的销售工作费。具体安排以基金料理东谈主届时公告为准。 计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证 券、期货关系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算论说报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公 告。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上，并将计帐 论说领导性公告登载在指定报刊上。 基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 户、证券账户、债券托管专户账户以过甚他关系账户。基金料理东谈主应 给予必要的勾通。 第十七条 负约包袱 左券不合乎约定的，应当承担负约包袱。 的，应当分辩对各自的行径照章承担补偿包袱，因共同行径给基金财 产或者基金份额抓有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿包袱。可是发 生下列情况，当事东谈主不错免责： （1）不可抗力； （2）基金料理东谈主及基金托管东谈主按照那时有用的法律法则或中国证监会 的章程当作或不当作而酿成的亏本等； （3）基金料理东谈主由于按照基金合同章程的投资原则而诈欺或不诈欺其 投资权而酿成的亏本等。 基金财产或基金投资东谈主酿成亏本，另一方当事东谈主（以下简称“守约方”  ） 有职权况且有义务代表基金对负约方进行追偿；若是由于负约方的违 约行径导致守约方补偿了该基金财产或基金投资东谈主所碰到的亏本，则 守约方有权向负约方追索，负约方应补偿和补偿守约方由此发生的所                       中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券 有成本、用度和支拨，以及由此碰到的亏本。 必要的顺次，小心亏本的扩大。莫得采用稳健顺次以致亏本进一步扩 大的，不得就扩大的亏本要求补偿。非负约方因小心亏本扩大而支拨 的合理用度由负约方承担。 地保护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当 不绝履行本左券。 基金料理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用必要、稳健、合理的顺次进行 查抄，可是未能发现诞妄的，由此酿成基金财产或投资东谈主亏本，基金 料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。可是基金料理东谈主和基金托管东谈主应 积极采用必要的顺次遗弃或缩短由此酿成的影响。 第十八条 争议措置花式 （为本左券之主义，不包括香港、澳门法律和台湾地区的接洽章程）， 并按照中华东谈主民共和国法则。 措置；协商不成的，应提交中国外洋经济生意仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁划定进行仲裁，仲裁的场地在北京，仲裁裁决是结尾性 的并对关系各方均有敛迹力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败 诉方承担。 职责，不绝针织、勤勉、尽职地履行基金合同和托管左券章程的义务， 爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。 第十九条 基金托管左券的遵守 草案，应经托管左券当事东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表 东谈主或授权代理东谈主署名，左券当事东谈主两边可能时常根据中国证监会的意 见修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册的文本为发达文本。                        中信保诚矜重债券型证券投资基金托管左券  之日起奏效。本托管左券的有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐  效率报中国证监会备案并公告之日止。  力。  金料理东谈主和基金托管东谈主分辩抓有两份，每份具有同等的法律遵守。  第二十条 基金托管左券的签订  在本托管左券上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东谈主或授  权代理东谈主署名，并注明本托管左券的签订场地和签订日历。  第二十一条 不可抗力  议下的一齐或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期  间应予中止。  书面格局将不可抗力事件的发生见告其他当事东谈主，并实时向其他当事  东谈主提供对于此种不可抗力事件的稳健把柄。宣称不可抗力事件导致其  对本左券的履行在客不雅上成为不可能或乌有际的一方，有包袱尽一切  合理的辛勤遗弃或邋遢此等不可抗力事件的影响。  左券。不可抗力事件或其影响鉴别或遗弃后，各方须立即收复履行各  邋遢本左券项下的各项义务。  客不雅情况。 （本页以下无正文）

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